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关于2020年9月查处违法违规行为情况的公告

发表于 2020-10-15 19:32 | 查看:



为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所(以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2020年9月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为81起。其中,自成交超限27起,频繁报撤单超限50起,大额报撤单超限4起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示86次,将11名客户和1个实际控制关系账户组列入重点监管名单,在会员服务系统通报21次,对7名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施并全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对75组167个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索9起,其中相互交易转移资金3起,客户涉嫌存在实际控制关系未申报5起,交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对3起涉嫌违规交易线索进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

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