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上海针对轻微违法违规行为出台多份免罚清单

发表于 2020-10-22 03:46 | 查看:



  上海针对轻微违法违规行为出台多份免罚清单,实施包容审慎监管

  【厚植法治沃土 护航企业发展②】免罚清单“上新” 容企业“无心之失”

  工人日报-中工网记者 钱培坚

  针对轻微违法违规经营行为,上海陆续推出多份免罚清单,对企业作出不予行政处罚决定。免罚清单的出台,显现出为企业营造包容审慎监管环境的制度价值,帮助企业特别是中小微企业渡过难关、化危为机,也能提高执法效能。目前,福建、江苏、天津等地也纷纷出台免罚清单制度,推进实施包容审慎监管。

  

上海针对轻微违法违规行为出台多份免罚清单


  人民视觉 供图

  9月1日,在上海《城市管理轻微违法违规行为免罚清单》正式施行首日,上海市松江区城市管理行政执法局岳阳街道中队的执法人员,来到荣乐中路一家机动车维修保养店铺,向负责人李先生送达了《不予行政处罚决定书》。与此同时,执法队员也向李先生重申了市容环境卫生相关规定,要求其今后不得再占路洗车。

  因在人行道占道洗车,原本以为要承受300元以上3000元以下的罚款,李先生收到决定书后,忐忑的心终于安定下来。受疫情影响,李先生今年生意大不如前,行政机关人性化的执法方式让他深受触动,表示今后一定配合管理。

  同日施行的免罚清单还有《民防领域市场轻微违法违规行为免罚清单》。至此,上海市司法局联合各单位已先后出台5份免罚清单,涉及市场监管、消防、文化市场、生态环境、民防、城管等多个领域,共明确了84项依法免罚的轻微违法违规行为。

  城市精细化治理的制度优化

  去年,上海一家科技公司被人举报,称其销售某款产品时使用了“专利技术产品”等用语,但未标明专利号和专利种类。“根据广告法的有关规定,该行为最高可处10万元罚款。”徐汇区市场监管局滨江(龙华)市场监管所副所长邓天表示。

  经过调查,该局执法人员发现,该公司提供的专利证书等显示其产品确系专利产品,且公司已迅速整改,把专利号和专利种类及时进行了标注。最终,依据免罚清单,该公司得以免于处罚。

  “如果受罚,将给企业信用带来严重影响,风投在尽职调查时估计就泡汤了,上市更不敢想了。这次不予处罚也是一个提醒,督促我们在今后更好地做好合规工作。”在该公司法定代表人看来,“免罚清单出台,是一场及时雨”。

  在行政执法领域,精细划分轻微违法行为,对市场主体依法不予处罚,正是对精细化管理要求的积极回应和有益实践。上海司法部门认为,在新的形势下,免罚清单更加显现出为企业营造包容审慎监管环境的制度价值,给企业以实实在在的获得感,帮助企业特别是中小微企业渡过难关、走出低谷、化危为机。

  记者了解到,“不予处罚”是法律赋予行政机关的裁量权之一,但由于相关法律规定一般较为原则、不易操作,实践中行政执法单位尤其是一线执法人员在适用时存在顾虑,影响了免罚规定的适用。上海市司法局与相关部门反复研究论证,广泛听取意见,通过免罚清单架起了法定不予处罚制度和行政执法实践之间的桥梁,使免罚制度落地生效。此后,又通过不断研究、不断总结,力争使免罚制度更加完善,免罚清单更加优化。

  1400余家企业因免罚受益

  2019年3月,上海市司法局与市场监管局、市应急局联合出台了《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》。这不仅是上海的首次尝试,也是全国范围内首个跨领域轻微违法违规行为免罚清单。

  今年2月,在企业有序复工复产的关键时期,上海市司法局联合市文旅局积极拓展轻微违法违规行为免罚领域,共同出台了《文化市场轻微违法违规行为免罚清单》,再次成为文化市场领域的全国首创。此后,《生态环境轻微违法违规行为免罚清单》《民防领域市场轻微违法违规行为免罚清单》和《城市管理轻微违法违规行为免罚清单》陆续施行。

  截至今年8月,上海市共适用免罚清单作出不予处罚决定1461件。免罚案件分布在全市各区,1400余家企业受益,其中既包括大量小微企业,也不乏上市公司。

  其中,市场监管领域实施时间较长,案件量最多。对于小微企业来说,轻微违法行为免罚减轻了它们的负担,避免了它们在起步之初就遭遇挫折,给予了它们进一步成长发展所需空间;而对于上市公司来说,因轻微违法行为免罚,避免了因一时无心之失而进行负面信息披露,不仅保护了其商誉,也避免了因此而可能产生的后续连锁性不良反应。

  “免罚”不等于“免责”

  今年4月10日,上海市司法局参与起草的《上海市优化营商环境条例》经市人大常委会表决通过,并于当日起施行。这是上海市关于优化营商环境的综合性地方法规。其中,“免罚清单”这一优化法治化营商环境的制度性举措被正式写入。

  《条例》第54条第2款规定,上海建立健全市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管制度,明确轻微违法违规经营行为的具体情形,并依法不予行政处罚。

  需要厘清的是,“免罚”不等于“免责”。据介绍,免罚针对的仅是从情节较轻中进一步划分出来的一小部分情节轻微、及时纠正且没有造成危害后果的。每一份免罚清单,不仅仅是简单的免罚,而是要求行政执法单位通过批评教育、指导约谈等措施,促进经营者依法合规开展经营活动。监管者通过行政指导这种柔性方式,使企业进一步了解相关法律规定,提高其守法合规意识,避免再次犯错。

  免罚清单也带来了执法效能的提高。记者了解到,不少基层执法单位反映,实施免罚清单后,在执法过程中感受到了企业更多的理解、支持,执法遇到的抵触减少了,企业更愿意主动配合行政机关落实各项管理要求,在监管领域内逐步显现出良性互动趋势。

  记者了解到,除了上海,福建、江苏、天津等地也纷纷出台涉企轻微违法行为免罚清单,探索推进实施包容审慎的监管。

  未来,免罚清单将持续“新品上架”。上海有关部门表示,将不断拓展免罚清单的覆盖领域,将更多的免罚事项明确下来、公布出来,形成梯队,形成态势。未来会有更多企业因此受益,免罚清单工作也会继续为上海不断优化更具国际竞争力的营商环境助力。

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